E3.1建立了一个充分有效的合规流程，以监控、识别、理解并确保符合适用的法律法规和客户要求：A）劳动B）健康与安全C）环境和D）道德规范合规要求：
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现场观察 |
记录审核 |
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不适用 |
1）过程 a）充分有效的季度合规流程，以保持对适用法律和客户要求的当前理解：i）确定ii）跟踪iii）评估iv）整合v）（vi）记录 2）记录 a）准确和最新的合规登记簿 b）通过电子邮件系统的合规日历或提醒/任务/日历约会。 c）适用法律法规和影响运营的关键客户要求的总结 d）新要求评审过程产生的新的/变更的操作/政策/程序 |
额外援助：
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现场观察 |
记录审核 |
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1）要求适用于每个组件。组成部分包括劳动、健康与安全、环境和道德。如果一个组成部分有一个有效的认证，那么这就被认为是该组成部分在这个问题上的合规性（即，如果有一个有效的ISO 14001证书，审核员将不会验证环境管理体系）
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评级：
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优先 |
Major |
Minor |
不适用 |
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不适用 |
1. 两个或两个以上的最低要求 元素缺失或无效 |
1.最低要求要素之一缺失或无效，或系统要素未充分记录或被禁止
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不适用 |
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可接受远程验证： |
对 |
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